《世界经济》2022年第11期|企业创新的外在动力：公共科研机构技术转让的驱动效应

作者：高超，西南财经大学国际商学院；刘灿雷，对外经济贸易大学国家对外开放研究院国际经济研究院

刊期：《世界经济》2022年第11期

原标题：企业创新的外在动力：公共科研机构技术转让的驱动效应

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产学研深度融合从而充分释放公共科研机构对企业的创新驱动效应，既是创新经济学研究的重要议题，也是提升中国创新发展质量的关键。本刊2022年第11期推出了高超和刘灿雷撰写的《企业创新的外在动力：公共科研机构技术转让的驱动效应》，该文尝试利用中国专利数据库提供的专利转让信息，定量考察包括高等院校在内的公共科研机构向企业的技术转让对企业创新的影响，从而在知识产权制度框架下和技术转让的场景下解读产学研融合对企业创新的影响。

以专利为载体的技术转让是在知识产权制度框架下科技成果商业化的正式交易，具有技术交易市场化、制度化的突出特征，代表了产学研融合、知识产权贸易以及技术要素市场化的发展趋势和方向。同时，也正是由于以专利为载体的技术转让是在知识产权制度框架下进行的，具有制度化技术交易的特征，使获得系统的微观层面数据成为可能。因此，该文选择以专利为载体的技术转让作为考察产学研融合的具体研究视角，既具有现实意义，也兼顾了系统微观数据的可得性，保证了经验分析的层次和深度。

具体而言，该文将中国工业企业数据与中国专利信息数据合并匹配，构建了一个包含专利信息（企业的专利申请）和专利转让信息（企业获得的来自公共科研机构的专利转让）的企业层面数据集。该文以企业发明专利申请状况度量其创新成效，通过公共科研机构向企业的专利转让来考察公共科研机构的技术转让对企业创新的影响。由于企业获得来自公共科研机构的技术转让是一个内生选择，该文采用双重差分法与倾向得分匹配法相结合的办法，以尽可能缓解内生选择偏误对因果识别造成的干扰。

该文研究有如下结论：

第一，公共科研机构的技术转让显著提升了企业的创新表现，其积极影响不仅体现在发明专利申请数量度量的“量”的维度，还体现在发明专利前向引用度量的“质”的维度。从“量”的维度看，公共科研机构的技术转让对企业创新的二元边际均有显著的积极影响，既增加了企业发明专利申请所涵盖的技术领域，也提高了每个技术领域内的发明专利申请量。从“质”的维度看，公共科研机构的技术转让不仅显著提高了企业发明专利的平均被引用次数，还显著提升了企业发明专利的“基础性”，即专利前向引用在技术领域上的广泛性。

第二，该文通过考察公共科研机构转让专利与企业发明专利在技术领域上的关联性，解析和验证了公共科研机构技术转让影响企业创新的中间机制。计量分析发现，企业在接受来自公共科研机构的技术转让后，会更倾向于在与受让专利（来自公共科研机构）所属技术领域关联性较强的下游技术领域开展创新。这在一定程度上体现了公共科研机构的技术转让对企业后续研发创新的基础性驱动效应。

在以创新驱动中国经济高质量发展的现实背景下，该文的研究对产学研融合、技术要素市场化以及知识产权交易等相关问题也具有一定的启示意义。首先，本文强调了产学研融合对于提升企业研发创新和竞争力的积极意义。本文的研究表明，公共科研机构向企业的技术转让，能够实现基础研究的科研成果与企业研发的有效对接，从而为企业研发提供技术支持，使企业的研发和创新建立在坚实的科学基础之上，最终提升企业的研发创新能力和创新成果的质量。其次，该文关注的以专利为载体的技术转让是在知识产权制度框架下科技成果商业化的正式交易，具有技术交易市场化和制度化的突出特征，代表了产学研融合、知识产权贸易以及技术要素市场化的发展趋势和方向。尤其是在当下创新经济、知识经济和数字经济时代，发展技术市场、促进知识产权交易对于推动要素市场化改革、提升技术要素的配置效率以及创新型国家建设具有重要意义。

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